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银行分行合规工作总结报告

银行分行合规工作总结报告

来源:本站原创 作者:佚名 浏览:104次

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银行分行合规工作总结报告   201X年,在省分公司法律部/合规部的指导帮助下,XX市分公司合规工作继续围绕“促发展、保效益、防风险”的工作主基调,大力开展合规管理,切实防范法律合规风险,为公司业务发展和经营管理提供了优质高效的法律服务,将公司的发展效益建立在依法合规经营的基础上,在公司的价值链中发挥了重要的作用,促进了各项工作的不断提高。  一、主要工作情况  (一)总体评价  201X年,XX市分公司合规工作情况总体良好,市分公司及各分支机构、员工和营销员的保险经营管理行为符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则,未发生违法违规事件,未出现由于不合规的保险经营管理行为而引发法律责任、监管处罚、财务损失或声誉损失的情况,有力保证了公司业务的较快发展和效益的稳步提升。  (二)工作措施  一是加强组织领导,健全合规管理组织机构,配备合规管理人员。明确市分公司分管总经理为合规负责人,本部各部门负责人为部门合规负责人,并将市分公司理赔部/法律……


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